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郭剛制圖

■本報(bào)見習(xí)記者 田瑞穎

從不低于20%調(diào)整至不低于50%，自2015年《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來，各地紛紛調(diào)整對(duì)科技成果及其轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)比例。據(jù)悉，當(dāng)前大部分高校和科研院所給予科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)比例達(dá)70%～80%，有些甚至達(dá)到90%以上。

“對(duì)科研人員以‘勞動(dòng)競(jìng)賽’的模式進(jìn)行‘高額獎(jiǎng)勵(lì)’，不利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，也不符合成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，有可能導(dǎo)致后續(xù)的科研和成果轉(zhuǎn)化工作缺乏足夠的資金支持?！?國家科技評(píng)估中心副總評(píng)估師韓軍在接受《中國科學(xué)報(bào)》采訪時(shí)直言。

科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)比例越高，效果越好嗎？促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的“紅娘”是否需要給予獎(jiǎng)勵(lì)？獎(jiǎng)勵(lì)有體制內(nèi)外之分嗎？為此，《中國科學(xué)報(bào)》采訪了相關(guān)業(yè)內(nèi)人士，請(qǐng)他們來談?wù)効萍汲晒D(zhuǎn)化收益這塊“蛋糕”如何合理劃分。

過高獎(jiǎng)勵(lì)可能是不利刺激

科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)機(jī)是什么？2020年6月，《管理科學(xué)》發(fā)表的一篇文章指出，科研人員對(duì)金錢的興趣與專利申請(qǐng)之間幾乎沒有關(guān)聯(lián)。不同學(xué)科領(lǐng)域動(dòng)機(jī)不同，例如：在生命科學(xué)中，科研人員在很大程度上受社會(huì)需求驅(qū)動(dòng)；在工程學(xué)中，科研人員主要受到智力挑戰(zhàn)和同行認(rèn)可的推動(dòng)。

長(zhǎng)期在科研院所從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的秋凡（化名）對(duì)此表示認(rèn)同：“在與技術(shù)經(jīng)紀(jì)人打交道時(shí)，科研人員并不介意談錢，但非常介意全程只談錢。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與科研人員合作更多地從做好服務(wù)、促成事的角度去推動(dòng)?！?/p>

他認(rèn)為，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有重要貢獻(xiàn)的科研人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，并將獎(jiǎng)勵(lì)比例提高至不低于50%是有必要的，而獎(jiǎng)勵(lì)的上限應(yīng)該交由市場(chǎng)去確定。

但讓秋凡擔(dān)憂的是，在各地區(qū)先后調(diào)高獎(jiǎng)勵(lì)比例的背后，折射出的可能是部分地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的“攀比”。把單純提高獎(jiǎng)勵(lì)比例當(dāng)作政策突破來宣傳, 而這些大幅提高激勵(lì)比例的地區(qū)并未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

“只有利益均衡并且有助于讓參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方共贏的獎(jiǎng)勵(lì)，才能做大科技成果轉(zhuǎn)化這塊‘蛋糕’，也是最合理的獎(jiǎng)勵(lì)?！鼻锓舱f。

首都醫(yī)科大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營與管理中心成果轉(zhuǎn)化部主任郜文認(rèn)為：“科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工程，不光有從事科學(xué)研究的科研團(tuán)隊(duì)，還有開展成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)團(tuán)隊(duì)。目前一些地區(qū)或單位對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)已超出了合理的比例，反而影響了轉(zhuǎn)化效果。”

他還指出，高校和科研院所科研人員的主業(yè)是教學(xué)與科研，過高的成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)不一定是激勵(lì)，有可能是不利刺激，影響科研人員的工作心態(tài)。

韓軍在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，一些來自中國科學(xué)院的院所單位對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)，采用的是將科技成果轉(zhuǎn)化凈收益的50%獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)的辦法，不僅成果轉(zhuǎn)化效果很好，而且科研人員毫無“怨言”。

他建議，在今后適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，應(yīng)進(jìn)一步修訂《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，把獎(jiǎng)勵(lì)科研人員成果轉(zhuǎn)化收益的比例確定為50%，而不是不低于50%。

“紅娘”認(rèn)定難、獎(jiǎng)勵(lì)難

近年來，我國對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的“紅娘”認(rèn)識(shí)逐漸加深，不少地區(qū)出臺(tái)的政策將科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象從科研人員擴(kuò)展至“為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員”。但在政策落地時(shí)，不但對(duì)“為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員”的認(rèn)定難，而且分配獎(jiǎng)勵(lì)比例更難。

6月2日，浙江省出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》，鼓勵(lì)和支持高校院所通過設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機(jī)構(gòu)，或者聯(lián)合地方、企業(yè)設(shè)立從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化的機(jī)構(gòu)，以及高校院所全資擁有的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司等方式建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。

在韓軍看來，在這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)中，為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)的人員就屬于應(yīng)該被激勵(lì)的“紅娘”。因此，要加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，鼓勵(lì)有條件的高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移教學(xué)、研究組織，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)學(xué)歷教育，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移方向的實(shí)戰(zhàn)性專業(yè)人才。

秋凡認(rèn)為，高校和科研院所服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的科研管理人員也應(yīng)該被視為獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象?！翱蒲泄芾淼暮脡氖怯绊懜咝？蒲性核?xiàng)目爭(zhēng)取、科研水平高低和成果產(chǎn)出多寡的重要因素，由于科研管理人員定位不明確、人數(shù)不足和缺乏激勵(lì)機(jī)制，科研管理人員很少能深度參與科技成果轉(zhuǎn)化。”

雖然目前已經(jīng)有部分高校和科研院所把“為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員”納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍，但秋凡發(fā)現(xiàn)，該獎(jiǎng)勵(lì)主要針對(duì)體制外或第三方參與人員，較少能落實(shí)到體制內(nèi)的科研管理人員。

秋凡指出，科技成果轉(zhuǎn)化的工作量難以衡量，貢獻(xiàn)度不可量化是造成這一現(xiàn)象的重要原因?！瓣P(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化，獎(jiǎng)勵(lì)哪些科研管理人員？獎(jiǎng)勵(lì)多少合適？既然高校和科研院所搞不清楚，那就先不獎(jiǎng)勵(lì)?！?/p>

對(duì)此，秋凡認(rèn)為，一方面要將提供支撐的管理部門都納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍，這是普惠性的激勵(lì)，有助于高校和科研院所形成支持科技成果轉(zhuǎn)化的氛圍；另一方面對(duì)于作出重要貢獻(xiàn)的人員，是否獎(jiǎng)勵(lì)以及獎(jiǎng)勵(lì)多少，可以由被服務(wù)的科研人員來定。

另外，秋凡還指出，對(duì)于科研管理人員而言，明確職稱晉升和職業(yè)發(fā)展通道比現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)更重要。然而，我國仍有不少高校和科研院所缺乏相應(yīng)的晉升通道。

他建議，未來在成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策制定時(shí)，一方面要提前考慮“能不能落實(shí)，誰來落實(shí)，怎樣落實(shí)，何時(shí)落實(shí)，如何更好地激勵(lì)落實(shí)”等現(xiàn)實(shí)問題，另一方面也要給出系統(tǒng)解決方案。

對(duì)于政策的制定和實(shí)施，郜文在實(shí)際操作中發(fā)現(xiàn)還存在政策間相互沖突的現(xiàn)象：“符合國家成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律，但不一定符合具體的財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢等部門的規(guī)章制度，成果轉(zhuǎn)化的法律邊界也亟待明確?！?/p>

探索和嘗試?yán)婀蚕矸峙錂C(jī)制

韓軍曾任駐以色列大使館科技參贊，對(duì)國外科技成果轉(zhuǎn)化模式有近20年的研究。他告訴《中國科學(xué)報(bào)》，歐美高校和科研院所給予科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)一般是“333”分配模式，即1/3獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明團(tuán)隊(duì)，1/3獎(jiǎng)勵(lì)院系供其開展后續(xù)研究，1/3獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或技術(shù)經(jīng)理人。

據(jù)韓軍介紹，以色列高校和科研院所一般采用“442”分配模式，即將成果轉(zhuǎn)化凈收益的40%獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員，40%獎(jiǎng)勵(lì)給高校和科研院所開展科學(xué)研究，20%獎(jiǎng)勵(lì)給技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)供其管理運(yùn)營。

“國外遵從市場(chǎng)化科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)的比例科學(xué)合理?！表n軍也指出，雖然國外的獎(jiǎng)勵(lì)模式可以供我們學(xué)習(xí)借鑒，但由于國情、體制和機(jī)制的不同，我們也不能照抄照搬國外經(jīng)驗(yàn)。

在今年兩會(huì)上，多位來自上海的全國人大代表聯(lián)名建議，完善科技成果轉(zhuǎn)化“利益共享”分配機(jī)制，允許在滬的部屬和地方院所先行試點(diǎn)在科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例，用于科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)和人員激勵(lì)，同時(shí)允許技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)團(tuán)隊(duì)能夠以類似技術(shù)中介服務(wù)的形式獲得一定報(bào)酬，并可持有轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的少量股份。

目前，北京理工大學(xué)采用了“7111”的科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)分配模式，即成果轉(zhuǎn)化凈收益的70%獎(jiǎng)勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)，學(xué)校、學(xué)院和技術(shù)轉(zhuǎn)移公司各留10%用于支持科研和成果轉(zhuǎn)化工作。韓軍認(rèn)為：“這是一種很好的探索和嘗試?！?/p> 《中國科學(xué)報(bào)》 (2021-06-16 第3版 轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化)


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